北京國資公司正式接手瑞信證券49%股權，證監會提出反饋意見

近日，北京國資公司從方正證券手中成功接手瑞信證券49%的股權，成為瑞信證券的重要股東。然而，這一交易并未順利過關，證監會近期對瑞信證券變更主要股東和實際控制人的申請提出了詳細反饋意見。

據悉，證監會的反饋意見主要集中在材料的充分性方面，特別是對財務健康、合規性、風險管理、信息披露以及公司治理等多個方面的關注。反饋意見主要涉及北京國資公司以及瑞士銀行及瑞銀集團。

針對瑞士銀行及瑞銀集團，證監會關注到其過去的處罰記錄以及盈利狀況。尤其是瑞士銀行所涉及的部分案件尚在進行中，盡管部分已完成整改，但相關違法違規行為的性質、嚴重程度等并未得到明確說明。同時，證監會還要求瑞士銀行補充完善近3年的業務規模、收入、利潤等排名情況，以證明其符合外商投資證券公司的相關要求。

另一方面，北京國資公司也面臨證監會的嚴格審查。證監會要求北京國資公司提交關于其負債大幅減少的具體原因說明，并結合2023年經審計的財務報表論證其是否符合持股5%以上股東的相關規定。北京國資公司制定的瑞信證券風險處置預案也被認為過于原則化，需要進一步完善。

瑞信證券原名瑞信方正證券，最初由瑞士信貸銀行股份有限公司與方正證券合資設立。然而，在經過一系列股權變動后，瑞信證券的股權結構發生了重大變化。此次北京國資公司的接手，也標志著瑞信證券將迎來新的發展階段。

盡管面臨證監會的嚴格審查，但北京國資公司表示，公司作為具有豐富金融類企業管理經驗的市管國有企業，有信心和能力管理好瑞信證券。同時，北京國資公司還強調，與瑞銀集團的緊密合作關系將為瑞信證券的未來發展提供有力支持。