近日,中國證監會公布了一項重大的市場操縱案件,涉及恒潤股份原董事長承立新及其同伙丁鍵、張亞洲。這三人因合謀操縱恒潤股份的股價,被證監會處以超過1.4億元的罰款,并遭受了嚴厲的證券市場禁入措施。
根據證監會公布的處罰決定書,承立新作為恒潤股份的第二大股東、法定代表人及董事長,在2023年6月中旬與丁鍵、張亞洲共同策劃了這場股價操縱行為。他們通過控制信息生成及披露的內容、時間點和節奏,企圖炒作“算力”熱點,以提升恒潤股份的股價。
在具體操作中,承立新通過代持的方式,以他人名義持有“恒潤股份”。為了在未來賣出時獲取高額利潤,他于2023年7月16日與阮某簽訂了《代持協議書》,通過私募產品受讓了2495萬股“恒潤股份”。
隨后,從2023年7月29日至11月8日,承立新、丁鍵、張亞洲等人操控上市公司發布了四份利好信息,意圖拉抬股價。在此期間,“恒潤股份”的股價上漲了96.65%,遠超同期上證指數和行業指數的跌幅。
處罰決定書詳細揭示了這三人在信息發布上的不真實和不完整之處。首先,在2023年7月29日發布的設立子公司公告中,恒潤股份未完整、準確披露與上海潤六尺科技有限公司(簡稱上海潤六尺)的協議內容。其次,在2023年9月26日發布的股權收購公告中,承立新夸大了股權收購的業績目標,并選擇了股價下跌期間與張亞洲簽訂股權收購協議,將其作為利好信息對外披露。在2023年10月中旬,承立新指使上市公司將非現貨采購合同虛假披露為“現貨采購”合同,進一步推高了股價。最后,在2023年11月8日發布的戰略合作框架協議公告中,承立新操控上市公司選擇了披露信息的時點,而恒潤股份實際上并無能力落地相關項目。
在此期間,丁鍵還多次向機構投資者宣傳恒潤股份的“算力”業務,組織開展了一系列活動,吸引機構投資者買入“恒潤股份”。承立新、張亞洲等人則通過互聯網發布了大量夸大或虛假宣傳公司“算力”業務的文章和視頻。
丁鍵在2023年7月10日至12月1日期間,控制了22個證券賬戶在股價下跌時集中買入,以維持股價。這些賬戶組在此期間盈利了超過2052萬元。
證監會認定,這三人的行為違反了《證券法》,構成了操縱證券市場行為。盡管他們提出了不應被處罰的申辯意見,但均未被采納。最終,證監會決定責令他們依法處理非法持有的證券,沒收丁鍵的違法所得,并對三人處以巨額罰款。同時,鑒于他們違法行為的嚴重程度,對承立新和丁鍵分別采取了8年和5年的證券市場禁入措施,對張亞洲采取了3年的證券市場禁入措施。
在禁入期間內,他們不得繼續在原機構從事證券業務或擔任相關職務,也不得在其他機構中從事證券業務或擔任相關職務。承立新和丁鍵還被禁止在禁入期間內直接或以化名、借他人名義在證券交易場所交易上市或掛牌的所有證券。