近日，私募基金領(lǐng)域的監(jiān)管風(fēng)暴持續(xù)升級(jí)，多家私募機(jī)構(gòu)因違規(guī)行為受到嚴(yán)厲處罰，凸顯了監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)“私募不私”亂象的零容忍態(tài)度。

2月21日，深圳證監(jiān)局和湖南證監(jiān)局分別披露了對(duì)兩家私募管理人的行政監(jiān)管措施，同時(shí)，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（中基協(xié)）也發(fā)布了針對(duì)三家私募及其相關(guān)人員的紀(jì)律處分決定書，合計(jì)五家私募機(jī)構(gòu)被罰。

這些被處罰的私募機(jī)構(gòu)主要問題集中在運(yùn)作管理不規(guī)范，包括未向投資者及時(shí)披露可能影響其權(quán)益的重大事項(xiàng)、未按合同約定進(jìn)行信息披露，甚至有個(gè)別機(jī)構(gòu)將部分投資管理權(quán)限讓渡給外部人員。

“私募不私”現(xiàn)象，即私募基金在募集、投資、管理等環(huán)節(jié)未能做到真正的非公開和透明，導(dǎo)致投資者利益受損，一直是監(jiān)管機(jī)構(gòu)打擊的重點(diǎn)。此次處罰行動(dòng)再次表明了監(jiān)管機(jī)構(gòu)堅(jiān)決扭轉(zhuǎn)這一亂象的決心。

以深圳瀚墨天成投資管理為例，該機(jī)構(gòu)因向外部人員讓渡私募基金部分投資管理權(quán)限、未按規(guī)定披露基金投資及資產(chǎn)負(fù)債等重大信息、未及時(shí)更新管理人信息等違規(guī)行為，被深圳證監(jiān)局出具警示函。同時(shí)，該機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人也因未能恪守相關(guān)行為規(guī)范而被采取行政監(jiān)管措施。

知名FOF私募博孚利資管也因在私募基金管理過程中將基金投資管理職責(zé)委托他人行使而被廈門證監(jiān)局處罰。該公司時(shí)任總經(jīng)理和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人也因未能勤勉履行相關(guān)職責(zé)而一同被罰。

在產(chǎn)品運(yùn)作管理過程中，未按照基金合同約定披露重大信息是私募違規(guī)的高發(fā)區(qū)。中基協(xié)最新披露的紀(jì)律處分決定書中，北京天星資本股份、上海豐穗投資等機(jī)構(gòu)均因類似違規(guī)行為被處罰。

例如，天星資本因未向投資者披露可能影響其權(quán)益的重大事項(xiàng)、未按合同約定進(jìn)行信息披露、未及時(shí)更新合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人登記信息等違規(guī)行為，被中基協(xié)取消會(huì)員資格，并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案十二個(gè)月。而上海豐穗投資則因未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向投資者披露清算情況等違規(guī)行為，被暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案十二個(gè)月，并受到公開譴責(zé)。

除了上述違規(guī)行為外，部分私募機(jī)構(gòu)還存在產(chǎn)品備案和登記備案不規(guī)范的問題。如湖南賽伯樂投資因發(fā)行成立的基金產(chǎn)品未到中基協(xié)進(jìn)行備案、登記備案信息與實(shí)際不符等違規(guī)行為，被湖南證監(jiān)局責(zé)令改正。

近年來，私募基金領(lǐng)域的監(jiān)管力度持續(xù)加強(qiáng)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2022年至2024年，全國檢察機(jī)關(guān)起訴私募基金犯罪案件數(shù)量顯著增加，最高檢還掛牌督辦了多起重大涉私募基金犯罪案件。這些行動(dòng)不僅有助于規(guī)范私募基金行業(yè)的發(fā)展，也為投資者提供了更加安全、透明的投資環(huán)境。