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中金公司被查!涉保薦未勤勉盡責,將如何強化執業質量?

   發布時間:2024-10-12 05:04 作者:吳婷

中金公司因保薦業務問題遭遇證監會立案調查,此事于10月11日盤后公告。據公告內容,中金公司因涉嫌在思爾芯首次公開發行股票的保薦業務中未勤勉盡責,已于2024年9月25日被證監會立案。中金公司表示,將全力配合證監會調查,并按監管要求履行信息披露義務,同時強調目前公司經營情況正常。

針對此次事件,中金公司進一步回應,稱已收到證監會關于思爾芯IPO項目的《立案告知書》。公司承諾將嚴格履行信息披露義務,堅持投資者為本,加強執業過程的質量管控,把好資本市場“入口”關,夯實“看門人”責任,以期提升執業質量,更好地服務于資本市場的高質量發展。

思爾芯,作為國內首家數字EDA供應商,自2004年成立以來,于2021年8月提交了科創板IPO申請,并于同月24日獲得上交所受理。然而,2021年12月證監會現場檢查發現,思爾芯涉嫌虛增收入等違法違規事項。隨后,思爾芯于2022年7月撤回IPO申請,上交所終止了其審核。

今年2月,證監會已對思爾芯及其相關責任人作出行政處罰。6月,上交所對思爾芯開出紀律處分,決定5年內不接受其發行上市申請文件,這也是注冊制實施以來,交易所首次對IPO發行人作出如此嚴厲的紀律處分。

公開信息顯示,中金公司正是思爾芯上市的保薦機構,保薦代表人為趙善軍和陳立人。

 
 
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