北交所近日公布了2024年第三季度證券公司執業質量評價結果，中信建投證券以140.82分的總成績領跑，緊隨其后的是民生證券、廣發證券、招商證券和開源證券。此次評價主要圍繞專業質量得分與合規質量扣分兩大維度展開。

在專業質量方面，券商整體表現呈現出穩步提升的趨勢。特別是民生證券，其專業質量得分從上一季度的10.47分躍升至40.04分，進步顯著。與此同時，共有56家券商的專業質量得分較上一季度有所增加。

然而，在合規質量方面，扣分情況仍不容忽視。第三季度有23家券商存在合規質量扣分，相較于第二季度的18家有所增加。其中，申萬宏源扣分總計最多，合計扣10分。

券商在不同業務上的優勢分化明顯。中信建投、民生證券等在北交所業務上表現出色，而開源證券、國泰君安等則在全國股轉系統業務上占據優勢。東方財富在經紀業務上領先，開源證券和東吳證券在研究業務上展現實力。

部分券商的專業質量得分較上一季度有所下降，其中東吳證券下降最為明顯，達23.25分。這主要歸因于其在北交所的保薦業務和發行業務均未得分，以及在全國股轉系統的發行并購業務得分下降。

合規質量扣分情況在不同券商間存在差異。中信證券在北交所保薦業務上扣分最多，達8分。僅中信建投一家券商在北交所發行并購業務有合規質量扣分。三季度券商普遍在經紀業務和北交所做市業務表現較好，未出現扣分情況。

此次評價結果不僅反映了券商在北交所和全國股轉系統業務上的專業能力和服務水平，也揭示了券商在合規管理方面存在的問題。各券商需進一步加強內部監管，提高風險控制能力，以確保業務的穩健運行。