近日，國泰君安與海通證券相繼發布了公告，對兩家公司即將進行的交易相關的內幕信息知情人進行了股票交易的核查。結果顯示，有11名相關知情人涉及了國泰君安或海通證券的股票交易，其中還有國泰君安的高層管理人員。

根據公告，這11名自然人包括國泰君安的副總裁韓志達、總審計師趙宏，以及他們的親屬和數名其他相關人士，如國泰君安監事沈赟的母親熊曉華、國泰君安員工黃文欣的父親黃冠土、東方證券業務副總監金執翰的父親金偉平等。還有上海上國投資產管理有限公司董事長陳志剛的兒子陳品瑞，以及多位來自律師事務所的相關人員。

核查的時間范圍是從國泰君安和海通證券首次披露交易事項或申請股票停牌（以較早者為準）前六個月，直至《國泰君安證券股份有限公司換股吸收合并海通證券股份有限公司并募集配套資金暨關聯交易報告書（草案）》首次披露的前一天，即從2024年3月5日至2024年11月21日。

在涉及交易的11人中，韓志達和趙宏作為國泰君安的高管備受關注。韓志達在5月15日賣出了13.86萬股，而趙宏則在10月16日和17日分別賣出了2萬股和5.27萬股。對于這兩筆交易，韓志達和趙宏都表示，在交易時并不知曉即將發生的重大資產重組事項，也沒有利用內幕信息進行交易。

獨立財務顧問的核查意見也指出，上述機構和人員在自查期間買賣國泰君安和海通證券A股股票的行為，不構成內幕交易行為，也不會對即將進行的交易構成實質性法律障礙。