近期，浙江同花順云軟件有限公司（以下簡稱“云軟件公司”）因多項違規行為受到浙江證監局的嚴格監管。據浙江證監局披露，該公司總經理趙遠與合規專員吳杰已接受監管談話。

調查結果顯示，云軟件公司的營銷團隊在宣傳活動中使用了客戶成功案例、稱贊截圖以及個股歷史業績，但這些材料缺乏必要的風險提示。部分營銷和服務人員還被發現存在夸大宣傳、誤導投資者以及變相承諾收益的行為。更值得關注的是，部分提供投資建議的人員并未登記為證券投資顧問，這嚴重違反了行業規定。

浙江證監局強調，趙遠作為云軟件公司的總經理，吳杰作為合規專員，均對公司的合規管理負有直接責任。因此，兩人被采取了監管談話的監督管理措施。

早前的11月15日，同花順發布公告稱，云軟件公司因上述違規行為已收到浙江證監局的《行政監管措施決定書》。浙江證監局決定對云軟件公司采取責令改正和暫停新增客戶的行政監督管理措施，整改及暫停期限為3個月。

同花順在公告中表示，云軟件公司的證券投資咨詢業務在2023年實現了1.99億元的營業收入，占公司整體合并報表營業收入的5.58%。此次行政監管措施主要影響的是公司新增客戶的能力，對現有客戶的服務不會受到干擾。因此，預計對2024年的收入和利潤影響較小。

針對近期市場上有關同花順子公司“非法薦股、被立案調查”的傳聞，同花順也做出了正式回應。公司表示，這些傳聞與事實不符。云軟件公司具備合法的證券投資咨詢資格，公司及子公司均未受到任何立案調查。

截至11月25日股市收盤，同花順股價上漲0.40%，報280.70元/股，公司總市值達到1509億元。