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國泰君安海通證券內幕交易核查:11名知情人交易行為合規性獲確認

   發布時間:2024-12-13 06:05 作者:鄭浩

近日,國內兩大知名券商國泰君安與海通證券相繼對外公布了關于一次交易的內幕信息知情人股票交易核查結果。此次核查共涉及11名自然人,他們分別來自兩家公司的不同層級和部門,以及外部法律顧問團隊。

具體名單中,國泰君安方面的關鍵人物包括副總裁韓志達、總審計師趙宏,還有公司監事沈赟的母親熊曉華,以及一名員工黃文欣的父親黃冠土。海通證券方面,則涉及到了其境外法律顧問團隊——高偉紳律師行中的一名顧問律師呂娜的配偶周洋。這些人均被納入到了此次內幕信息的知情范圍內。

根據中國證券登記結算有限責任公司提供的多份文件,以及獨立財務顧問和法律顧問的詳細審查,得出了以下結論:經過對內幕信息知情人核查范圍的全面覆蓋,并結合相關機構和人員的自查情況,確認了在自查期間,上述相關機構及人員買賣國泰君安和/或海通證券A股股票的行為,并不構成內幕交易。他們所提供的自查報告、相關說明與承諾,以及訪談確認信息均被認定為真實、準確且完整。因此,這些股票交易行為不會對本次交易構成任何實質性的法律障礙。

此次核查結果的公布,無疑為市場參與者提供了更為清晰的信息。它不僅彰顯了券商及法律顧問在維護市場公平交易秩序方面的責任與擔當,也進一步增強了投資者對于資本市場公正性的信心。

隨著核查結果的塵埃落定,市場關注的焦點也將逐漸轉向國泰君安與海通證券未來的戰略規劃與發展前景。對于這兩家券商而言,如何在激烈的市場競爭中保持領先地位,實現業務的持續增長,將是他們接下來需要深入思考和探索的重要課題。

 
 
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