近日，遼寧證監局發布了一則針對中天證券的監管通知，揭示了該券商在內部管理上存在的一系列問題。

據遼寧證監局披露，經過詳細調查，他們發現中天證券在從業人員管理方面存在顯著疏漏。具體而言，該券商未能及時注銷部分離職從業人員的登記信息，這一行為違反了相關監管規定，影響了行業信息的準確性和透明度。

調查還發現個別中天證券的從業人員存在違規兼職的情況。這些員工在履行本職工作的同時，還參與了其他與證券業務相關的兼職活動，這不僅可能引發利益沖突，還可能對投資者的權益造成潛在威脅。

更令人擔憂的是，中天證券在從業人員投資行為的監控管理上也存在不到位的問題。有效的監控機制是防范內幕交易、市場操縱等違法違規行為的重要屏障，而中天證券在這方面的疏忽無疑增加了市場的不確定性和風險。

針對上述違規行為，遼寧證監局依據相關法律法規對中天證券采取了出具警示函的監管措施，并將此次違規情況記入了證券期貨市場誠信檔案。這一舉措旨在警示中天證券及整個行業，強調合規管理的重要性，并督促相關機構加強內部管理，確保市場的公平、公正和透明。

同時，遼寧證監局還要求中天證券必須采取切實有效的措施進行整改，以糾正存在的問題，并在規定時間內提交書面報告，詳細說明整改措施的執行情況和取得的成效。這一要求體現了監管部門對券商合規管理的嚴格監督和指導，也彰顯了維護市場秩序和保護投資者權益的決心。